中國基金牌照大全及申請條件（二）

中國基金牌照種類有哪些，申請條件是什么？合泰企業一一為大家解答：

四、公募基金牌照

擁有該項金融業務許可可以通過公開募集的方式設立證券投資基金并銷售。證券投資基金是指通過公開發售基金份額募集資金，有基金托管人托管，由基金管理人管理和運作資金，為基金份額持有人的利益，以資產組合方式進行證券投資的一種利益共享、風險共擔的集合投資方式。

申請條件

基金管理公司和符合條件的資產管理機構經批準可開展公募基金業務。

（1）基金管理公司的申請條件

設立基金管理公司，應當具備下列條件：

（一）股東符合《證券投資基金法》和本辦法的規定；

（二）有符合《證券投資基金法》、《公司法》以及中國證監會規定的章程；

（三）注冊資本不低于1億元人民幣，且股東必須以貨幣資金實繳，境外股東應當以可自由兌換貨幣出資；

（四）有符合法律、行政法規和中國證監會規定的擬任高級管理人員以及從事研究、投資、估值、營銷等業務的人員，擬任高級管理人員、業務人員不少于15人，并應當取得基金從業資格；

（五）有符合要求的營業場所、安全防范設施和與業務有關的其他設施；

（六）設置了分工合理、職責清晰的組織機構和工作崗位；

（七）有符合中國證監會規定的監察稽核、風險控制等內部監控制度；

（八）經國務院批準的中國證監會規定的其他條件。

一家機構或者受同一實際控制人控制的多家機構參股基金管理公司的數量不得超過2家，其中控股基金管理公司的數量不得超過1家。

（2）資產管理機構的申請條件

申請開展基金管理業務的資產管理機構，應當符合下列條件：

（一）具有3年以上證券資產管理經驗，最近3年管理的證券類產品業績良好；

（二）公司治理完善，內部控制健全，風險管理有效；

（三）最近3年經營狀況良好，財務穩健；

（四）誠信合規，最近3年在監管部門無重大違法違規記錄，沒有因違法違規行為正在被監管部門調查，或者正處于整改期間；

（五）為基金業協會會員；

（六）中國證監會規定的其他條件。

注冊資本要求

基金管理公司注冊資本不低于1億元人民幣，且股東必須以貨幣資金實繳，境外股東應當以可自由兌換貨幣出資；資產管理機構實繳資本或者實際繳付出資不低于1000萬元。

五、基金子公司牌照

基金子公司是指依照《公司法》設立，由基金管理公司控股，經營特定客戶資產管理、基金銷售以及中國證監會許可的其他業務的有限責任公司。

申請條件

參股子公司的其他投資者應當具備下列條件：

（一）在技術合作、管理服務、人員培訓或者營銷渠道等方面具備較強優勢；

（二）有助于子公司健全治理結構、提高競爭能力、促進子公司持續規范發展；

（三）最近3年沒有因違法違規行為受到重大行政處罰或者刑事處罰；

（四）沒有因違法違規行為正在被監管機構調查，或者正處于整改期間；

（五）具有良好的社會信譽，最近3年在金融監管、稅務、工商等部門以及自律管理、商業銀行等機構無重大不良記錄；

（六）中國證監會規定的其他條件。

注冊資本要求

基金管理公司設立子公司應當以自有資金出資。子公司的注冊資本應當不低于2000萬元人民幣。

六、期貨牌照

去年以來，收購期貨公司的案例不斷增多，尤其是來自證券和信托公司的收購。目前，國內市場擁有全牌照的金融集團逐漸形成，而期貨依然是一塊不可缺少的牌照，其價值也多體現在渠道或通道價值。

申請條件

申請設立期貨公司，應當符合《中華人民共和國公司法》的規定，并具備下列條件：

（一）注冊資本最低限額為人民幣3000萬元；

（二）董事、監事、高級管理人員具備任職資格，從業人員具有期貨從業資格；

（三）符合法律的公司章程，主要股東信譽良好，最近3年無重大違法違規記錄；

（四）有合格的經營場所和業務設施；

（五）有健全的風險管理和內部控制制度；

（六）國務院期貨監督管理機構規定的其他條件。

注冊資本要求

注冊資本最低限額為人民幣3000萬元，注冊資本應當是實繳資本。股東應當以貨幣或者期貨公司經營必需的非貨幣財產出資，貨幣出資比例不得低于85%。